金融界9月1日音书 证监会网站近日公布了对于对中泰证券(行情600918,诊股)股份有限公司收受责令改正监管措施的决定。中泰证券存在以下问题：
一是《中泰证券股份有限公司投资银行业务委员会股权、债权及联系业务质料遗弃现场核查规章》等业务轨制不够细化、在个别债券容貌执业中存在内控抑止及解决机制不到位的情况。
二是个别债券容貌阻隔后，容貌组未实时将阻隔容貌信息报送质料遗弃部门纳入阻隔容貌数据库。
三是个别债券容貌责任底稿留存不完好或不措施。
山东证监局指出im体育外围下载，中泰证券上述步履违背了联系法律律例，山东证监局照章决定对中泰证券收受责令改正的监督解决措施。
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